Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Упражнение 19913:

Номер

Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы вложения в них средств инвесторов

Ответ:

Долевые ценные бумаги имеют обязательственное содержание

Долговые ценные бумаги отражают задолженность эмитента перед инвестором

Долевые ценные бумаги отражают участие владельца в формировании уставного капитала предприятия или общего имущественного комплекса

Долговые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении прибыли эмитента

Долговые ценные бумаги обладают свойствами возвратности, срочности и платности базового актива

Долевые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении остатков имущества при ликвидации объекта инвестирования

Упражнение 19914:

Номер

Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от формы их выпуска и существования.

Ответ:

Эмиссионные ценные бумаги размещаются массовыми выпусками и в рамках одного выпуска закрепляют равный объём прав независимо от времени приобретения их инвестором

Неэмиссионые ценные бумаги не могут размещаться массовыми выпусками

Статус эмиссионной ценной бумаги закрепляется законодательством

Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться только в документарной форме

Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме

Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме

Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме

Упражнение 19915:

Номер

Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от юридического статуса эмитента.

Ответ:

Государственные и муниципальные ценные бумаги выпускают органы власти РФ или субъекта РФ, а также органы местного самоуправления

Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть и долевыми, и долговыми

Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть только долговыми

Частные ценные бумаги могут быть выпущены и корпорациями, и физическими лицами

Частные ценные бумаги могут быть выпущены только корпорациями

Частные ценные бумаги могут быть долговыми и долевыми

Частные ценные бумаги могут быть только долевыми

Упражнение 19916:

Номер

Положения, характеризующие эмиссионные ценные бумаги.

Ответ:

Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные бездокументарные

Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как документарные на предъявителя

Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные документарные

Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как бездокументарные на предъявителя

Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске

Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены только в решении о выпуске

Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске

Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены только в сертификате ценной бумаги

Упражнение 19917:

Номер

Положения, характеризующие эмиссию акций.

Ответ:

Учредительная эмиссия может осуществляться только при создании АО

Учредительная эмиссия может осуществляться при создании АО и при реорганизации

Дополнительная эмиссия может быть бесплатной для акционеров при её совмещении с выплатой дивидендов

Дополнительная эмиссия может оплачиваться инвесторами в рассрочку.

Преимущественное право акционеров на акции дополнительной эмиссии предусматривает обязательное понижение цены на 10 %

Открытая подписка осуществляется среди неограниченного количества потенциальных покупателей акций на открытом рынке с предварительной публикацией проспекта ценных бумаг

Упражнение 19918:

Номер

Положения, характеризующие юридические особенности ценных бумаг

Ответ:

Для осуществления закреплённых в ценной бумаге прав необходимо доказательство права на саму ценную бумагу

Ценной бумагой может быть удостоверен любой набор прав, определённый эмитентом

Ценные бумаги удостоверяют субъективные права

Статус ценной бумаги имеет любой документ, соответствующий определению ст. 142 ГК РФ

Статус ценных бумаг закрепляется нормативно-правовыми актами уполномоченных органов государства

Владелец ценной бумаги имеет возможность отчуждения части прав, закреплённых в ценной бумаге

Права, закреплённые в ценных бумагах, обращаются только вместе с правом на саму ценную бумагу

Упражнение 19919:

Номер

Права, удостоверяемые ценными бумагами, могут принадлежать ...

Ответ:

предъявителю ценной бумаги

лицу, указанному в ценной бумаге

организации, осуществляющей доверительное управление ценной бумагой

названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществлять эти права или назначать своим приказом другое лицо

Упражнение 19920:

Номер

При создании паевого инвестиционного фонда ...

Ответ:

управляющая компания заключает договора с аудитором, регистратором, депозитарием

управляющая компания определяет договор доверительного управления в стандартной форме

управляющая компания заключает договор доверительного управления с собственниками имущества

собственники паевого инвестиционного фонда называется пайщиками

собственники паевого инвестиционного фонда называются учредителями доверительного управления

собственники паевого инвестиционного фонда могут изменять условия доверительного управления

Упражнение 19921:

Номер

Причины привлекательности для эмитента выпуска акций

Ответ:

Размещение акций представляет собой бессрочное привлечение средств эмитентом

Выпуск акций формирует заемный капитал акционерного общества

Размер привлекаемых инвестиций ограничен только финансовыми потребностями эмитента и инвестиционными возможностями фондового рынка

Гарантия покупки акций дополнительных эмиссий акционерами по преимущественному праву

Размер дивидендов не гарантируется (возможны невыплаты дивидендов при наличии чистой прибыли)

Упражнение 19922:

Номер

Расшифруйте название НАУФОР

Ответ:

национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка

Упражнение 19923:

Номер

Рынки обращения форвардных контрактов:

Ответ:

Мировые специализированные на деривативах фондовые биржи

Мировые универсальные фондовые биржи

Мировые товарные биржи

Национальные специализированные фондовые биржи

Национальные универсальные фондовые биржи

Национальные товарные биржи

Внебиржевые организованные рынки

Внебиржевые неорганизованные рынки

Упражнение 19924:

Номер

Рынок ценных бумаг классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на следующие виды:

Ответ:

Первичный и вторичный рынок

Биржевой и внебиржевой рынок

Денежный рынок и рынок капитала

Спотовый и срочный рынок

Упражнение 19925:

Номер

С помощью индоссамента может передаваться ... вексель.

Ответ:

простой и переводной

только переводной

только простой

Упражнение 19926:

Номер

Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают ...

Ответ:

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники РЦБ

Упражнение 19927:

Номер

Свойства векселя как ценной бумаги

Ответ:

Вексель не является эмиссионной ценной бумагой

Серийные векселя относятся к эмиссионным ценным бумагам

Вексель – всегда денежное обязательство

Вексель может содержать денежное обязательство или обязательство поставок товаров или услуг

Вексель является ордерной ценной бумагой

Вексель может существовать в документарном или электронном виде

Упражнение 19928:

Номер

Свойства залогового свидетельства (варранта) как ценной бумаги

Ответ:

Именная ценная бумага

Ордерная ценная бумага

Ценная бумага на предъявителя

Часть двойного складского свидетельства, дающая владельцу его обеих частей право на получение товара со склада

Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в нём суммы долга от владельца складского свидетельства

Служит для залога при получении кредита или займа

Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении залогового свидетельства (варранта)

Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении залогового свидетельства (варранта) в составе двойного складского свидетельства

Отсутствие залогового свидетельства (варранта) у товаровладельца означает невозможность получения товара со склада

Упражнение 19929:

Номер

Свойства облигаций с ипотечным покрытием

Ответ:

Их выпуск могут осуществлять финансовые организации

Их выпуск могут осуществлять кредитные организации и ипотечные агенты

Относится к облигациям, обеспеченным залогом, регулируемым законом «О рынке ценных бумаг»

Полностью обеспечены залогом ипотечного покрытия.

Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия

Не могут иметь иных обеспечений, кроме залога ипотечного покрытия

Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений

Упражнение 19930:

Номер

Свойства опциона эмитента как ценной бумаги

Ответ:

Эмиссионная ценная бумага

Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения

Именная документарная ценная бумага

Не имеет инвестиционных качеств

Существует в форме стандартного контракта

Размещается по подписке с полной оплатой

Размещается по распределению среди акционеров

Упражнение 19931:

Номер

Свойства сберегательного (депозитного) сертификата как ценной бумаги

Ответ:

Регулируется нормативно-правовыми актами ЦБ РФ

Выдаётся кредитными и страховыми организациями

Может иметь только документарную форму

Удостоверяет внесение полной суммы вклада (депозита)

По способу закрепления прав владельца могут быть именными, ордерными, предъявительскими

Не имеет ограничения в обращении

Может быть погашен в любом филиале выдавшей его организации

Упражнение 19932:

Номер

Свойства складского свидетельства как ценной бумаги

Ответ:

Именная ценная бумага

Ордерная ценная бумага

Ценная бумага на предъявителя

Часть двойного складского свидетельства, дающая право её владельцу распоряжаться товаром

Служит для залога при получении кредита или займа

На складском свидетельстве отмечается залог товара

Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении складского свидетельства

Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении складского свидетельства в составе двойного складского свидетельства

При наличии только складского свидетельства невозможно получение товара со склада

Упражнение 19933:

Номер

Свойства чека как ценной бумаги

Ответ:

Чек не может содержать указание о процентах

Форма чека определяется чекодателем

Чек может быть только денежным обязательством

Плательщиком по чеку может быть указан любой банк

Чек оплачивается плательщиком только за счёт денежных средств чекодателя

Выдача чека считается фактом оплаты денежного обязательства чекодателя

Срок предъявления чека к оплате – 10 дней со дня выдачи

Чек не имеет ограничения срока действия

Упражнение 19934:

Номер

Специфические свойства векселя

Ответ:

Абстрактный характер векселя означает, что его текст не ссылается на сделку, которая была основанием его выдачи

Абстрактный характер векселя означает, что в его тексте не указано, кто является получателем платежа

Безусловный характер векселя означает, что его текст не должен содержать условия для платежа

Безусловный характер векселя означает, что если его текст содержит условие для платежа, то документ теряет силу векселя

Бесспорный характер векселя означает, что неоплаченный и правильно опротестованный вексель принимается к исполнению без суда

Бесспорный характер векселя означает, что решение суда по делу о взыскании оплаты по векселю не может быть опротестовано

Упражнение 19935:

Номер

Сроки платежа по векселю, которые допускает вексельное законодательство

Ответ:

По предъявлении

По предъявлении, но не позже указанной даты

Во столько-то времени от предъявления

Во столько-то времени от вексельного протеста

На определенный день

Срок оплаты указан в произвольной форме

Упражнение 19936:

Номер

Условия погашения сберегательного (депозитного) сертификата

Ответ:

Проценты по установленной ставке выплачиваются одновременно с номиналом при погашении

Банк может изменить определённую при выдаче сберегательного (депозитного) сертификата ставку в одностороннем порядке

Банк должен начислять проценты не реже одного раза в месяц на остаток задолженности по основному долгу

Досрочное погашение невозможно

Досрочное погашение осуществляется по требованию владельца с выплатой процентов по ставке вклада до востребования или специально предусмотренной ставке досрочного погашения

Просроченный сберегательный (депозитный) сертификат погашается по требованию владельца с выплатой процентов по установленной при выдаче ставке в срок исковой давности 3 года

Просроченный сберегательный (депозитный) сертификат погашается по требованию владельца с выплатой процентов по установленной при выдаче ставке только за предусмотренный срок

Упражнение 19937:

Номер

Федеральные ценные бумаги, которые обращаются на российском РЦБ в настоящее время и срок погашения которых не подошёл.

Ответ:

Облигации российского внутреннего выигрышного займа

Облигации внутреннего государственного валютного займа

Государственные краткосрочные безкупонные облигации

Облигации федерального займа

Государственные сберегательные облигации

Облигации государственных сберегательных займов

Облигации внешних займов (Еврооблигации)

Упражнение 19938:

Номер

Формы выпуска государственных (муниципальных) ценных бумаг

Ответ:

Облигации

Опцион эмитента

Вексели

Депозитные сертификаты

Сберегательные сертификаты Сбербанка РФ

Упражнение 19939:

Номер

Характеристики инвестиционного пая как ценной бумаги

Ответ:

Именная документарная ценная бумага

Именная бездокументарная ценная бумага

Имеет номинальную стоимость

Эмиссионная ценная бумага

Может быть дробным

Возможен выпуск производных финансовых инструментов от инвестиционных паёв

Количество инвестиционных паёв открытого и интервального ПИФов не имеет ограничений

Упражнение 19940:

Номер

Эмиссионная цена облигаций может быть ...

Ответ:

больше, меньше или равна номинальной

только больше или равна номинальной

только меньше или равна номинальной

Правовое регулирование рынка ценных бумаг - ответы часть 2