Рынок ценных бумаг - ответы часть 1

Упражнение 34127:

Номер

Уступка прав требования по именным депозитам осуществляется посредством

Ответ:

1) бланкового индоссамента

2) простого вручения

3) цессией

4) записью в реестре владельцев именных ценных бумаг

5) именным индоссаментом

Упражнение 34128:

Номер

Положения, характеризующие возможные формы собственности на инвестиционные фонды.

Ответ:

Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц

Паевой инвестиционный фонд может находиться только в общей долевой собственности физических лиц

Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц

Акционерный инвестиционный фонд может находиться только в собственности акционерного общества

Акционерный инвестиционный фонд может находиться в собственности акционеров акционерного общества

Паевой инвестиционный фонд может находиться в собственности акционерного общества

Упражнение 34129:

Номер

Акцепт необходим для

Ответ:

1) переводного векселя

2) простого векселя

3) чека

4) депозитного сертификата

Упражнение 34130:

Номер

Американские депозитарные расписки (АДР) второго уровня – «листинговая форма» характеризуются следующими особенностями:

Ответ:

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Упражнение 34131:

Номер

Американские депозитарные расписки (АДР) первого уровня – «торговая форма» характеризуются следующими особенностями:

Ответ:

Выпуск АДР инициирует эмитент акций

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

Упражнение 34132:

Номер

Американские депозитарные расписки (АДР) третьего уровня – «форма предложения» характеризуются следующими особенностями:

Ответ:

Выпуск АДР инициирует инвестор

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Упражнение 34133:

Номер

Андеррайтер ценных бумаг выполняет функцию

Ответ:

1) поддержки курса ценной бумаги

2) гарантирования выполнения обязательств по ценным бумагам

3) выкупа всего или части выпуска

4) подготовки проспекта ценных бумаг

5) спекулятивной игры на вторичном рынке в пользу эмитента

Упражнение 34134:

Номер

Базисные активы биржевых производных финансовых инструментов.

Ответ:

Массовые универсальные вещественные товары

Уникальные сертифицированные товары

Ликвидные ценные бумаги

Конвертируемая иностранная валюта

Фондовые индексы

Процентные ставки

Уровень инфляции

Темп роста экономических показателей (ВВП)

Упражнение 34135:

Номер

В настоящее время на российском РЦБ обращаются следующие федеральные ценные бумаги, срок погашения которых не подошёл.

Ответ:

Облигации российского внутреннего выигрышного займа

Облигации внутреннего государственного валютного займа

Государственные краткосрочные безкупонные облигации

Облигации федерального займа

Государственные сберегательные облигации

Облигации государственных сберегательных займов

Облигации внешних займов (Еврооблигации)

Упражнение 34136:

Номер

В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем

Ответ:

1) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления

2) государственной регистрации выпусков ценных бумаг

3) лицензирования профессиональной деятельности

4) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг

5) запрещение деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии

Упражнение 34137:

Номер

В Российской Федерации обязываться векселем могут

Ответ:

1) только юридические лица

2) только физические лица

3) юридические и физические лица

Упражнение 34138:

Номер

В соответствии с российским законодательством акции могут выпускаться ...

Ответ:

Именные

На предъявителя

Привилегированные

Обыкновенные

Дробные

Упражнение 34139:

Номер

В состав активов всех паевых инвестиционных фондов могут входить:

Ответ:

Денежные средства, в том числе в иностранной валюте

Российские акции, облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги

Иностранные акции и облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги

Драгоценные металлы

Инвестиционные паи

Производные финансовые инструменты

Российские ипотечные ценные бумаги

Российские депозитарные расписки

Недвижимое имущество

Упражнение 34140:

Номер

В техническом анализа используются

Ответ:

1) трендовые методы

2) финансовый анализ эмитента

3) осцилляторы

4) макроэкономический анализ

5) скользящие средние

Упражнение 34141:

Номер

Вексельное законодательство допускает следующие сроки платежа по векселю:

Ответ:

По предъявлении

По предъявлении, но не ранее указанной даты

Во столько-то времени от предъявления

Во столько-то времени от составления

На определенный день

Срок оплаты не указан

Упражнение 34142:

Номер

Вексельный протест

Ответ:

Означает письменный обоснованный отказ плательщика в оплате векселя, совершённый в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа

Означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения, совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа

Требуется для рассмотрения дела о неоплате векселя в суде

Требуется для принятия векселя к исполнению без суда

Упражнение 34143:

Номер

Виды коносаментов по способу закрепления прав его владельца.

Ответ:

Именной

На предъявителя

Ордерный

Ордерный коносамент на отправителя

Ордерный коносамент на получателя

Ордерный коносамент может не иметь указаний, на кого он выдан

Упражнение 34144:

Номер

Виды облигаций в зависимости от способа выплаты дохода по ним.

Ответ:

Дисконтные облигации, не предусматривающие процентных выплат

Облигации с постоянной процентной ставкой на весь срок обращения

Облигации с фиксированной ставкой для каждого процентного периода

Упражнение 34145:

Номер

Виды рынков ценных бумаг по видам ценных бумаг и срокам их обращения

Ответ:

Первичный и вторичный рынок

Биржевой и внебиржевой рынок

Денежный рынок и рынок капитала

Спотовый и срочный рынок

Упражнение 34146:

Номер

Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.

Ответ:

Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах

Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.

При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Упражнение 34147:

Номер

Выберите правильные положения, характеризующие технический анализ рынка ценных бумаг:

Ответ:

Базируется на всестороннем анализе состояния экономики в целом

Предполагает анализ спроса и предложения на рынке ценных бумаг

Исследует динамику цен на рынке ценных бумаг

Исследует динамику цен и объемы торгов на рынке ценных бумаг

Требует глубокого анализа предприятия-эмитента

Включает микроанализ и макроанализ

Базируется на фильтрующих, осцилляторных и концептуальных методах

Считает, что «история повторяется»

Упражнение 34148:

Номер

Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

Ответ:

1) фондовые биржи

2) дилеры

3) брокеры

4) расчетные депозитарии

5) внебиржевые организаторы торговли

Упражнение 34149:

Номер

Главным и последним плательщиком по простому векселю является

Ответ:

1) векселедатель

2) акцептант

3) авалист

4) последний индоссант

5) лицо, указанное в векселе в качестве плательщика

Упражнение 34150:

Номер

Государственные (муниципальные) ценные бумаги могут выпускаться в форме:

Ответ:

Облигаций

Опциона эмитента

Векселей

Депозитных сертификатов

Сберегательных сертификатов Сбербанка РФ

Упражнение 34151:

Номер

Закладная как ценная бумага характеризуется следующими свойствами.

Ответ:

Выдаётся при подписании договора кредита (займа) и договора ипотеки

Является эмиссионной ценной бумагой

Закрепляет право владельца на получение денежного долга, обеспеченного ипотекой

Упражнение 34152:

Номер

Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право

Ответ:

1) получать дивиденды

2) получать проценты

3) требовать выкупа пая у управляющей компании

4) участвовать у управлении инвестиционным фондом

Упражнение 34153:

Номер

К товарораспорядительным относятся следующие ценные бумаги:

Ответ:

Коносамент

Индоссамент

Складская квитанция

Складское свидетельство

Двойное складское свидетельство

Залоговое свидетельство

Упражнение 34154:

Номер

Компоненты ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия

Ответ:

Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа

Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств)

Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия

Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте

Государственные ценные бумаги

Недвижимое имущество

Упражнение 34155:

Номер

Компоненты, составляющие ипотечное покрытие облигаций:

Ответ:

Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств)

Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия

Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте

Упражнение 34156:

Номер

Конвертируемые облигации – это облигации, которые

Ответ:

1) могут быть обменены на акции

2) обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте

3) обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте

Упражнение 34157:

Номер

Консолидация акций – это ...

Ответ:

формирование контрольного пакета акций в руках нескольких взаимосвязанных акционеров

увеличение уставного капитала за счет переоценки основных фондов

увеличение номинальной стоимости акций путем уменьшения числа размещенных акций в пределах прежнего уставного капитала

Упражнение 34158:

Номер

Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны ...

Ответ:

государства

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

общества инвесторов – физических лиц

международных финансовых организаций

Упражнение 34159:

Номер

Ликвидность ценной бумаги – это ее способность ...

Ответ:

приносить доход

обращаться на рынке диктуется

быстро и с минимальными издержками продаваться и покупаться по равновесной рыночной цене

Упражнение 34160:

Номер

На российских фондовых биржах сделки заключать могут

Ответ:

1) любые продавцы и покупатели ценных бумаг, включенных в число обращающихся на данной бирже

2) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг

3) только банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг

4) только брокеры, дилеры и управляющие

Упражнение 34161:

Номер

Наиболее распространённые в мире депозитарные расписки

Ответ:

Американские

Глобальные

Европейские

Российские

Бразильские

Упражнение 34162:

Номер

Наращивать свои вложения в чистом виде (обеспечивать рост курсовой стоимости) могут

Ответ:

Акции

Векселя

Ипотечные ценные бумаги

Облигации

Упражнение 34163:

Номер

Начисленные дивиденды выплачиваются по ...

Ответ:

акциям, принадлежащим акционерам

всем объявленным акциям

всем размещенным акциям

акциям, находящимся на балансе АО

Упражнение 34164:

Номер

Нормативные акты, регламентирующие выпуск и обращение государственных и муниципальных ценных бумаг

Ответ:

ГК РФ

Бюджетный кодекс РФ

ФЗ РФ «Об акционерных обществах»

ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»

ФЗ РФ «Об инвестиционных фондах»

Упражнение 34165:

Номер

Нормативные акты, регламентирующие выпуск и обращение облигаций:

Ответ:

ГК РФ

ФЗ РФ «Об акционерных обществах»

ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»

Упражнение 34166:

Номер

Нормативные акты, регламентирующие обращение акций

Ответ:

ГК РФ

ФЗ РФ «Об акционерных обществах»

ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»

Бюджетный кодекс

Упражнение 34167:

Номер

Общие особенности депозитарных расписок:

Ответ:

Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора

Регулируются законодательством страны эмитента базовых ценных бумаг

Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций)

Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента, оставаясь в её юрисдикции

Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права акций

Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и получение информации от эмитента

Депозитарные расписки на иностранные акции представляют преимущественное право на акции дополнительных эмиссий

Владельцы депозитарных расписок платят налоги на текущий доход по законам своей страны

Упражнение 34168:

Номер

Общие права владельца инвестиционного пая:

Ответ:

Право на имущество, составляющее ПИФ

Право на долю в общей долевой собственности на имущество, составляющее ПИФ

Право участвовать в управлении имуществом ПИФа

Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом

Погашение инвестиционного пая осуществляется при прекращении ПИФа

Право на получение доли ПИФа в виде ценных бумаг при погашении инвестиционного пая

Погашение инвестиционного пая осуществляется по требованию владельца

Право на получение денежной компенсации, в соответствии с долей в праве общей собственности на ПИФ, при погашении инвестиционного пая

Упражнение 34169:

Номер

Обыкновенная акция дает право

Ответ:

1) голоса на общем собрании акционеров

2) вернуть вклад в уставный капитал акционерного общества

3) получить част всех активов общества при его ликвидации

4) на часть чистой прибыли общества

5) получать информацию о финансовом состоянии общества

Упражнение 34170:

Номер

Обязательные реквизиты коносамента.

Ответ:

Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем

Число оригиналов коносамента, если их больше чем один

Упражнение 34171:

Номер

Основные инвестиционные цели участника рынка ценных бумаг:

Ответ:

Достижение безопасности вложений

Формирование контрольного пакета акций

Обеспечение доходности (рост курсовой стоимости)

Поддержание уровня ликвидности вложений

Формирование пропорциональной структуры производства

Упражнение 34172:

Номер

Особенности американских депозитарных расписок (АДР) второго уровня – «листинговая форма»

Ответ:

Выпуск АДР инициирует эмитент акций

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

АДР обращаются на внебиржевом рынке

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Упражнение 34173:

Номер

Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «форма предложения»

Ответ:

Выпуск АДР инициирует инвестор

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

АДР обращаются на внебиржевом рынке

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Упражнение 34174:

Номер

Особенности биржевых производных финансовых инструментов.

Ответ:

Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара

Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив

Риск ПФИ не зависит от риска базисного актива

Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива

Операции с ПФИ обеспечивают повышенную доходность

Имеют краткосрочный характер

Не являются ценными бумагами

Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг

Упражнение 34175:

Номер

Особенности опционных контрактов.

Ответ:

Исключительно стандартный биржевой контракт

Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках

Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива

Предмет опциона-пут – право на покупку базисного актива

Покупатель опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от продавца опциона

Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от покупателя опциона

Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату

Европейский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату

Упражнение 34176:

Номер

Особенности паевого инвестиционного фонда:

Ответ:

Существует в форме юридического лица в форме ОАО

Существует как имущественный комплекс, не являющийся юридическим лицом.

Управление паевым инвестиционным фондом может осуществляться только управляющей компанией, имеющей специальную лицензию

Создаётся собственниками имущества – учредителями доверительного управления.

Создаётся управляющей компанией

Состоит из имущества, переданного в доверительное управление и из имущества, получаемого в процессе такого управления

Состоит только из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании юридическими и физическими лицами